# DORA
Beachten Sie
DORA ist ein eigenes Modul und kein Bestandteil von ELO Contract (Classic).
# Quickstart
Um den Tab DORA zu aktivieren, muss im Tab Daten für IKT-Drittanbieter-Dienstleister die Option Ja ausgewählt werden.
Danach empfiehlt sich das Anlegen der Objekte und Informationsregister aufgrund von Abhängigkeiten in der folgenden Reihenfolge:
| Schritt | Aktion | Voraussetzung |
|---|---|---|
| 1 | Neuer IKT-Drittdienstleister | Keine |
| 2 | Neues Finanzunternehmen | Keine |
| 3 | Neue Zweigniederlassung | Keine |
| 4 | Neue Funktion | Keine |
| 5 | Neue Vertragsvereinbarung | Es muss ein Vertrag in der Ablage ausgewählt sein. |
| 6 | Neues IKT-Dienstleistungen nutzendes Unternehmen | Es muss eine Vertragsvereinbarung ausgewählt sein. |
| 7 | Neues Informationsregister für Vertragsvereinbarungen | Es muss ein IKT-Dienstleistungen nutzendes Unternehmen ausgewählt sein |
| 8 | Neues Finanzunternehmen-Informationsregister | Es muss ein IKT-Dienstleistungen nutzendes Unternehmen ausgewählt sein. |
| 9 | Neues IKT-Drittdienstleister-Informationsregister | Es muss ein IKT-Drittdienstleister ausgewählt sein. |
| 10 | Kritische IKT-Anbieter neu berechnen | Es muss ein IKT-Drittdienstleister ausgewählt sein. |
| 11 | DORA-Bericht erstellen | Keine |
# Global zur Verfügung stehende Objekte
| Vorlagencode | Vorlagenbezeichnung | ELO Objekt |
|---|---|---|
| B_01.01 | Unternehmen, das das Informationsregister führt | Finanzunternehmen |
| B_01.02 | Liste der zum Konsolidierungskreis gehörenden Unternehmen | Finanzunternehmen-Informationsregister (Finanzunternehmen, das das Informationsregister führt) |
| B_01.03 | Liste der Zweigniederlassungen | Zweigniederlassung |
| B_02.01 | Vertragliche Vereinbarungen – allgemeine Informationen | Vertragsvereinbarung |
| B_02.02 | Vertragliche Vereinbarungen – spezifische Informationen | |
| B_02.03 | Liste der gruppeninternen vertraglichen Vereinbarungen | |
| B_03.01 | Unternehmen, die die vertraglichen Vereinbarungen für den Erhalt der IKT-Dienstleistung(en) oder im Namen der Unternehmen, die die IKT-Dienstleistung(en) in Anspruch nehmen, unterzeichnen | Finanzunternehmen-Informationsregister (Unterzeichnendes Unternehmen) |
| B_03.02 | IKT-Drittdienstleister, die die vertraglichen Vereinbarungen für die Erbringung der IKT-Dienstleistung(en) unterzeichnen | |
| B_03.03 | Unternehmen, die die vertraglichen Vereinbarungen über die Erbringung der IKT-Dienstleistung(en) für andere Unternehmen im Konsolidierungskreis unterzeichnen | Finanzunternehmen-Informationsregister (im Konsolidierungskreis unterzeichnendes Unternehmen) |
| B_04.01 | Unternehmen, die IKT-Dienstleistungen in Anspruch nehmen | IKT-Dienstleistungen nutzendes Unternehmen |
| B_05.01 | IKT-Drittdienstleister | IKT-Drittdienstleister |
| B_05.02 | IKT-Dienstleistungskette | |
| B_06.01 | Angabe der Funktionen | Funktion |
| B_07.01 | Bewertungen der IKT-Dienstleistungen | |
| B_99.01 | Begriffsbestimmungen seitens der Unternehmen, die IKT-Dienstleistungen in Anspruch nehmen |
# Objekte erstellen
Im Tab DORA befinden sich in der Funktionsgruppe Objekte Buttons zum Erstellen der DORA-Objekte. IKT-Drittdienstleister, Finanzunternehmen, Zweigniederlassung und Funktion sind unabhängige Objekte. Das bedeutet, dass diese ohne ein zugehöriges Vertragsobjekt angelegt werden können. Diese DORA-Objekte werden dann in einem oder mehreren Informationsregistern als Referenzen verwendet.
| Funktionsbezeichnung | DORA-Formularabschnitt | Voraussetzung |
|---|---|---|
| Neuer IKT-Drittdienstleister | IKT-Drittdienstleister (B_05.01) | Keine |
| Neues Finanzunternehmen | Finanzunternehmen, das das Informationsregister führt (B_01.01) | Keine |
| Neue Zweigniederlassung | Liste der Zweigniederlassungen (B_01.03) | Keine |
| Neue Funktion | Angabe der Funktionen (B_06.01) | Keine |
| Neue Vertragsvereinbarung | Vertragsvereinbarung (B_02.02) | Es muss ein Vertrag in der Ablage ausgewählt sein. |
| Neues IKT-Dienstleistungen nutzendes Unternehmen | Unternehmen, die die vertraglichen Vereinbarungen für den Erhalt der IKT-Dienstleistung(en) im Namen der Finanzunternehmen, die die IKT-Dienstleistung(en) in Anspruch nehmen, unterzeichnen (B_03.01) | Es muss eine Vertragsvereinbarung in der Ablage ausgewählt sein. |
Nach Klick auf einen Button öffnet sich ein Dialog. Dort können alle notwendigen Daten zum Erstellen eines Objekts eingetragen werden.
Die Objekte werden nach dem Speichern im Ordner DORA des jeweiligen Objekts abgelegt.
# Führendes Finanzunternehmen
Bei der Erstellung eines Finanzunternehmens muss per Checkbox am Objekt definiert werden, ob das erstelle Finanzunternehmen das Führende Finanzunternehmen ist. Das bedeutet, dass das Finanzunternehmen in die Vorlage B_01.01 und B_01.02 mit aufgenommen wird. Alle anderen Finanzunternehmen werden nur in die Vorlage B_02.02 aufgenommen. Das Finanzunternehmen, dass das Informationsregister führt, wird außerdem im Bericht zur Erstellung verwendet, und ihre LEI wird in den Namen des Archivs aufgenommen.
Wenn die Option Handelt im Namen aktiviert ist, bedeutet dies, dass dieses Finanzunternehmen im Namen aller anderen Entitäten handelt und nur noch in der Vorlage B_01.01 enthalten ist, nicht mehr in B_01.02.
In ELO wird der Eintrag des führenden Finanzunternehmens anschließend blau eingefärbt.
# Informationsregister erstellen
Ein Informationsregister ist eine Zusammenfassung aus mehreren Formularbausteinen und weiteren Daten, die beim Erstellen eines Informationsregisters ergänzt werden müssen.
Im Tab DORA befinden sich in der Funktionsgruppe Informationsregister die Buttons zum Erstellen der DORA-Informationsregister:
| Informationsregister | Enthaltene Formularbausteine | Voraussetzung |
|---|---|---|
| Informationsregister für Vertragsvereinbarung |
| Es muss eine Zweigstelle, welche einen IKT-Drittdienstleister nutzt, in der Ablage ausgewählt sein. |
| Finanzunternehmen-Informationsregister |
| Es muss eine Zweigstelle, welche einen IKT-Drittdienstleister nutzt, in der Ablage ausgewählt sein. |
| IKT-Drittdienstleister-Informationsregister |
| Es muss ein IKT-Drittdienstleister in der Ablage ausgewählt sein. |
Nach Klick auf einen Button öffnet sich ein Dialog. Dort können Formularbausteine verknüpft und fehlende Daten für das Informationsregister ausgefüllt werden.
Nach Klick auf OK wird das Informationsregister beim Vertragsobjekt in einem Unterordner DORA abgelegt. Vertragsübergreifende Objekte, wie z. B. Finanzdienstleister, Funktionen, Zweigniederlassungen und IKT-Drittdienstleister, werden unabhängig von einem Vertrag in einem eigenen Ordner DORA abgelegt. Am Vertragsobjekt selbst befinden sich Referenzen auf die verwendeten vertragsübergreifenden Objekte aus diesem Ordner.
Aus technischen Gründen gibt es bei der Erstellung eines Finanzunternehmen-Informationsregisters eine Abweichung der DORA-Vorgaben bei der Darstellung der Datumsfelder. Diese werden im Formular direkt beim Finanzunternehmen angezeigt, nicht beim Informationsregister.
# Tab 'DORA'
Um den Tab DORA zu aktivieren, muss im Tab Daten für IKT-Drittanbieter-Dienstleister die Option Ja ausgewählt werden.
In diesem Tab finden Sie eine Übersicht über alle DORA-Formularbausteine und ihren Status. Der Status zeigt, ob das Formular erstellt wurde. Wurde ein Formularbaustein erstellt, wird die Checkbox aktiviert und der Text wird grün dargestellt. Dieser Vorgang wird beim Anlegen eines Formularbausteins automatisch vom System durchgeführt.
Zusätzlich kann ein Status für den gesamten DORA-Report vergeben werden:
- Nicht erstellt
- In Bearbeitung
- Abgeschlossen
- Übertragen
Dieser Status wird manuell gesetzt.
Im Abschnitt Angabe der allgemeinen Daten können Sie einen IKT-Drittdienstleister für den Vertrag angeben. Wenn Sie auf den Pfeil klicken, erscheint eine Übersicht der in diesem Bereich angelegten Objekte.
# DORA-Report
Über die Aktion Berichte können Sie den DORA-Bericht erstellen. Mit dieser Aktion können die CSV-Dateien erzeugt werden, die als DORA-Report bei der BaFin eingereicht werden müssen.
Nach Klick auf die Aktion wird der Bericht im Hintergrund automatisch erstellt und in ELO abgelegt.
# IKT-Drittdienstleister mit kritischen Funktionen
Durch Ausführen dieser Aktion können Sie sich in ELO IKT-Drittdienstleister anzeigen lassen, die kritische Funktionen enthalten. Diese werden in ELO rot markiert.
Vorbedingung für das Ausführen dieser Aktion ist, dass ein IKT-Drittdienstleister ausgewählt ist.